2014年第1期（2014年內(nèi)審情況通報(bào)）發(fā)表時(shí)間：2014年07月14日
內(nèi)部
認(rèn) 證 信 息 通 報(bào)
第01期（總第086期）
北京天一正認(rèn)證中心 2014年7月12日
2014年度內(nèi)審情況通報(bào)
各位技委會(huì)委員、審核員及有關(guān)認(rèn)證管理人員：
2014年6月16～17日，中心內(nèi)審組對(duì)中心質(zhì)量管理體系（含工程建設(shè)施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系）、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證進(jìn)行了年度檢查，現(xiàn)場(chǎng)審核共發(fā)現(xiàn)10個(gè)不符合項(xiàng)，其中兩個(gè)嚴(yán)重不符合，8個(gè)一般不符合?，F(xiàn)通報(bào)與審核及認(rèn)證管理有關(guān)的5個(gè)不符合項(xiàng)案例，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)，并舉一反三，切實(shí)防止類似不符合再次發(fā)生。
附件：2014年內(nèi)審不符合案例分析
附件
2014年中心內(nèi)審不符合案例分析
案例一 查紹興市恒豐聚氨酯實(shí)業(yè)有限公司Q/E/S再認(rèn)證檢查單發(fā)現(xiàn)：未對(duì)生產(chǎn)車間重要環(huán)境因素（噪聲、泡沫固廢排放，氮?dú)饣瘜W(xué)品泄漏，火災(zāi)）和不可接受風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源（爆炸、高空墜落、火災(zāi)）的控制措施及其實(shí)施情況進(jìn)行審核。
案例二 查波士頓電梯（蘇州）有限公司E/S監(jiān)1，S轉(zhuǎn)換卷發(fā)現(xiàn)：
1） 未按S新版標(biāo)準(zhǔn)4.3.1的要求進(jìn)行檢查；
2） 未對(duì)生產(chǎn)車間不可接受風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源（觸電，機(jī)械起重傷害，中毒）的控制措施及其實(shí)施情況進(jìn)行檢查。
以上兩個(gè)案例性質(zhì)相同。
需引起關(guān)注的問(wèn)題：中心程序文件規(guī)定：第二階段審核應(yīng)關(guān)注管理體系標(biāo)準(zhǔn)所有要素的實(shí)施情況，尤其要把重點(diǎn)放在組織：
1、對(duì)環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的識(shí)別及其風(fēng)險(xiǎn)的判定是否充分、準(zhǔn)確；
2、確保符合法律、法規(guī)及其他要求的程序是否起作用；
3、制定的目標(biāo)和指標(biāo)是否適宜；是否對(duì)照目標(biāo)和指標(biāo)而實(shí)施了監(jiān)控、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)價(jià)；
4、重要環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的運(yùn)行控制；
5、是否有員工協(xié)商和持續(xù)參與；
6、不符合的識(shí)別與評(píng)價(jià)，糾正/預(yù)防措施的完成情況；
7、內(nèi)部審核與管理評(píng)審是否充分、有效、可信；
在第二階段審核期間，審核組應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)作業(yè)條件和人員進(jìn)行充分的抽樣，以確定環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系在保證環(huán)境因素、危險(xiǎn)源識(shí)別及控制管理方面是有效的。
案例三 查江蘇恒順醋業(yè)云陽(yáng)調(diào)味品有限公司初審二階段計(jì)劃，發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：缺少條款，如質(zhì)量部少7.1（主管部門(mén)）8.5.1；時(shí)間安排不合理，如生技部（含車間）僅安排1.5小時(shí)，物流部卻安排了4.5小時(shí)；領(lǐng)導(dǎo)安排36小時(shí)，而銷售部和采購(gòu)部共安排了4.5小時(shí)。
需引起關(guān)注的問(wèn)題：審核組組長(zhǎng)編制審核計(jì)劃（QES/BG20）時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮的內(nèi)容是：每天現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間應(yīng)滿足規(guī)定要求（每天不低于8小時(shí)），對(duì)組織關(guān)鍵部門(mén)和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵過(guò)程進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)安排有相應(yīng)資格的專業(yè)審核員或有技術(shù)專家的支持，重點(diǎn)場(chǎng)所的審核時(shí)間安排應(yīng)充分等。如有多場(chǎng)所或異地場(chǎng)所，應(yīng)考慮往返路程所需時(shí)間。審核計(jì)劃編制完成后應(yīng)報(bào)中心審核部審查。
案例四 查韋伯電梯有限公司Q/E/S初審文審?fù)ㄖ獑?，文審結(jié)論為符合要求，未提修改意見(jiàn)。但該公司管理手冊(cè)存在諸如“本公司生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制是指對(duì)鋼才家具生產(chǎn)全過(guò)程的控制”等明顯的不符合問(wèn)題。
需引起關(guān)注的問(wèn)題：中心程序文件規(guī)定：文件審核是第一階段的審核內(nèi)容之一。審核組長(zhǎng)和授權(quán)具有專業(yè)能力的人員負(fù)責(zé)對(duì)受審核方管理體系文件的初步審查。一般要求審核組長(zhǎng)具有專業(yè)能力，如果組長(zhǎng)不是所審核專業(yè)的專業(yè)審核員，在組長(zhǎng)文審之后還應(yīng)由具備相應(yīng)專業(yè)的專業(yè)審核員進(jìn)行補(bǔ)充文審，或由專業(yè)審核員進(jìn)行文審，再由組長(zhǎng)進(jìn)行文件審查。
文件初審（審核前）的目的是檢查文件化管理體系與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的符合性和充分性；是決定是否可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的依據(jù)，審核組應(yīng)給以高度重視；文審還是貫穿整個(gè)審核過(guò)程；結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)進(jìn)一步審查文件的適宜性和可操作性。
現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)的文件問(wèn)題，審核組可開(kāi)具不符合項(xiàng)或在文審意見(jiàn)中補(bǔ)充描述，組織應(yīng)針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行文件修改并提供修改證據(jù)。
案例五 查某食品飲料有限公司的QMS再認(rèn)證審核電子檔案時(shí)發(fā)現(xiàn)，證書(shū)的認(rèn)證范圍為“食醋、醬油、軟香酥系列糕點(diǎn)的生產(chǎn)和服務(wù)，其中“軟香酥系列糕點(diǎn)”與生產(chǎn)許可證許可范圍“糕點(diǎn)（月餅）”不一致，與申請(qǐng)?jiān)u審表評(píng)定的范圍描述不一致。
需引起關(guān)注的問(wèn)題：食品企業(yè)在審核時(shí)應(yīng)特別關(guān)注生產(chǎn)許可證許可的范圍和許可證有效性，現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)核實(shí)生產(chǎn)許可證原件，適用時(shí)包括許可證附件，確定許可的范圍，確定許可證是否在有效期內(nèi)；現(xiàn)場(chǎng)審核范圍不能超出生產(chǎn)許可證許可的范圍，審核界定的產(chǎn)品范圍同樣不能超出生產(chǎn)許可證許可的范圍；產(chǎn)品范圍的描述最好按生產(chǎn)許可證上的產(chǎn)品描述，如果產(chǎn)品較多，或成系列產(chǎn)品，不便逐個(gè)產(chǎn)品描述，可在范圍中加“許可證范圍內(nèi)”加以限制。其他行業(yè)具有生產(chǎn)許可證要求的產(chǎn)品同樣適用。
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